A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）
A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）
A.業(yè)務
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)（含職業(yè)）
A.行業(yè)風險
B.業(yè)務風險
C.地域風險
D.職業(yè)風險
A.匯兌業(yè)務
B.結算業(yè)務
C.理財業(yè)務
D.保險業(yè)務
A.行政處罰
B.風險預警
C.經濟處罰
D.風險評估
A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險公司總部
C.全國性金融機構總部
D.各家證券公司總部
A.分析指標
B.審核方案
C.考評辦法
D.分析內容
A.《約見金融機構高級管理人員談話通知書》
B.《反洗錢非現場監(jiān)管質詢通知書》
C.《反洗錢非現場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現場監(jiān)管約見談話記錄》
A.《反洗錢非現場監(jiān)管意見書》
B.《反洗錢非現場監(jiān)管質詢通知書》
C.《反洗錢非現場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現場監(jiān)管約見談話記錄》
最新試題
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
洗錢風險提示內容可作為現場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作，作案媒介呈現出專業(yè)化和市場化特征。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）