單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤,原則上低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的()。

A.1倍
B.2倍
C.3倍
D.5倍


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2.單項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告的提交是有理由()或者其交易對(duì)手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動(dòng)人員的。

A.懷疑客戶(hù)
B.猜疑客戶(hù)
C.質(zhì)疑客戶(hù)
D.疑心客戶(hù)

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展預(yù)防和打擊恐怖融資工作時(shí),履行義務(wù)中不包括哪一項(xiàng)()。

A.建立健全內(nèi)部控制制度
B.客戶(hù)身份識(shí)別
C.保存客戶(hù)身份資料和交易記錄
D.報(bào)告大額交易

4.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)不是制定《華夏銀行反洗錢(qián)和反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》所用的法律()。

A.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
B.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》

最新試題

關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

開(kāi)戶(hù)時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿(mǎn)足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。

題型:判斷題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù),應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題