A.3個工作日內(nèi)上報
B.5個工作日內(nèi)上報
C.10個工作日內(nèi)上報
D.15個工作日內(nèi)上報
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.真實性和準(zhǔn)確性
B.準(zhǔn)確性和完整性
C.真實性和完整性
D.一致性和真實性
A.行長
B.董事會
C.總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
D.總行反洗錢工作辦公室
A.制約制度
B.監(jiān)督制度
C.舉報制度
D.考核制度
A.董事會
B.總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.內(nèi)控合規(guī)部
D.監(jiān)事會
A.合規(guī)部
B.會計部
C.審計部
D.作業(yè)中心
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()