多項選擇題以下()機構適用《金融機構反洗錢規(guī)定》對金融機構反洗錢監(jiān)督管理的規(guī)定。
A.從事匯兌業(yè)務的機構
B.從事清算業(yè)務的機構
C.從事黃金銷售業(yè)務的機構
D.從事基金銷售業(yè)務的機構
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1.多項選擇題《反洗錢法》中,洗錢的上游犯罪包括()。
A.走私犯罪
B.金融詐騙犯罪
C.貪污賄賂犯罪
D.賭博罪
2.多項選擇題機構客戶辦理以下業(yè)務時,應采取相關客戶盡職調查措施,并核對客戶的《機構信用代碼證》,登記客戶的機構信用代碼,留存《機構信用代碼證》的復印件或影印件。()
A.以開立賬戶等方式與機構客戶建立業(yè)務關系。
B.辦理200萬元以上的大額資金轉賬。
C.辦理100萬元以上的大額現金支付。
D.為不在本機構開立賬戶的機構客戶提供規(guī)定限額以上的一次性金融服務。
3.多項選擇題溫州銀行目前客戶風險等級分為()。
A.高
B.中
C.低
D.限制類
E.關注
F.一般
4.多項選擇題金融機構除核對有效身份證件或其他身份證明文件外,可以采取以下()措施,識別或重新識別客戶身份。
A.回訪客戶
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.實地查訪
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
5.多項選擇題以下()活動可能存在洗錢風險。
A.向現金流量高的行業(yè)投資
B.匿名存款或購買不記名有價金融證券
C.實施復雜的金融交易
D.將大額現金分散存入銀行
最新試題
臨時存款帳戶在規(guī)定的期限內,具有基本存款帳戶相同的功能。()
題型:判斷題
反洗錢業(yè)務上通常所說的“一法四令”是指什么?
題型:問答題
簡要闡述《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定的18種可疑交易標準(寫出五種即可)。
題型:問答題
C公司應支付貼現利息多少?
題型:問答題
洗錢的上游犯罪包括哪些?
題型:問答題
該公司持失止付后,還可以采取哪些補救措施?
題型:問答題
調查可疑交易活動時,調查人員不得少于二人,并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其市一級派出機構出具的調查通知書。()
題型:判斷題
可以掛失的票據有哪些?
題型:問答題
企業(yè)法人申請開立基本存款賬戶時,須提供哪些資料?
題型:問答題
“窮盡調查”是指各銀行機構在上報重點可疑交易報告時,可疑交易報告中除提供必須要素外,還應涵蓋信貸等部門、人員及溫州銀行所有系統所能提供的信息。()
題型:判斷題