A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經營管理的影響

A.合規(guī)管理的主要內容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程

A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
C.內部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經營管理全過程，而審計側重于事后

A.風險管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任

A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險，主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動，但與內部控制沒有關系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c

A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的，風險極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋

A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應該通過行內制度予以明確

A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責之一
B.合規(guī)檢查已經不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據的是內外部規(guī)章制度與規(guī)定

A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關注消費者投訴、異常交易等數據
C.合規(guī)監(jiān)測應按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風險管理、信息管理等理念與技術

A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據的規(guī)則既包括外部相關法律法規(guī)，也包括內部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求