A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進(jìn)行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評價計(jì)分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評價計(jì)分時，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點(diǎn)，對評價發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)、問題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計(jì)分，以突出評價重點(diǎn)和精簡計(jì)分工作量
D.評價計(jì)分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計(jì)分
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A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項(xiàng)
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)
A.把評價點(diǎn)定性評級為“較強(qiáng)”
B.設(shè)置為相應(yīng)評價環(huán)節(jié)否決點(diǎn)
C.把該評價環(huán)節(jié)作缺項(xiàng)處理
D.按一般問題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場測試
B.現(xiàn)場測試
C.非現(xiàn)場測試與現(xiàn)場測試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。