A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對(duì)信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類
D.對(duì)信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管
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A.轄屬二級(jí)分行、一級(jí)支行
B.轄屬二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.一級(jí)分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對(duì)各評(píng)價(jià)組提交的資料進(jìn)行審議，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評(píng)價(jià)計(jì)分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)分時(shí)，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點(diǎn)，對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)、問(wèn)題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計(jì)分，以突出評(píng)價(jià)重點(diǎn)和精簡(jiǎn)計(jì)分工作量
D.評(píng)價(jià)計(jì)分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計(jì)分
A.無(wú)論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級(jí)
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級(jí)
A.得滿分
B.缺項(xiàng)
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
A.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
D.年終被評(píng)價(jià)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)
A.把評(píng)價(jià)點(diǎn)定性評(píng)級(jí)為“較強(qiáng)”
B.設(shè)置為相應(yīng)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)否決點(diǎn)
C.把該評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)作缺項(xiàng)處理
D.按一般問(wèn)題處理
A.內(nèi)部控制管理部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會(huì)
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。