A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔保設定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進行風險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進行全面復核
B.評價計分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進行評價計分時，應緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現(xiàn)事項、問題作適當?shù)姆诸悺R總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項經(jīng)營指標
A.把評價點定性評級為“較強”
B.設置為相應評價環(huán)節(jié)否決點
C.把該評價環(huán)節(jié)作缺項處理
D.按一般問題處理
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。