A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計(jì)劃
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A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計(jì)局
A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險分類
D.對信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進(jìn)行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評價計(jì)分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評價計(jì)分時，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點(diǎn)，對評價發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)、問題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計(jì)分，以突出評價重點(diǎn)和精簡計(jì)分工作量
D.評價計(jì)分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計(jì)分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項(xiàng)
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
A.現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場測試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場測試和現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
D.年終被評價行各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。