A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)
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你可能感興趣的試題
A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負責人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領導
D.內(nèi)控合規(guī)部門
A.調(diào)整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關性
D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數(shù)，同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
A.負責檢查項目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務經(jīng)營、會計報表和有關制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結果
D.檢查計劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。