A.項目主辦部門報主管行領導
B.內控合規(guī)委員會
C.項目主辦部門負責人
D.行辦會
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A.上級行內控合規(guī)部門
B.風險管理部
C.項目主辦部門
D.同級行負責內控合規(guī)管理工作的部門
A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內查外調
A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內控合規(guī)部門負責人
D.內控合規(guī)部門
A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內控合規(guī)部門主管行領導
D.內控合規(guī)部門
A.調整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關性
D.重復檢查
A.嚴重程度分輕微、一般、關注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務筆數(shù)，同一筆業(yè)務存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內控部門
A.負責檢查項目的組織推動和總體質量控制
B.向被查單位和有關人員進行調查、質詢、取證
C.對被查單位業(yè)務經營、會計報表和有關制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結果
D.檢查計劃
最新試題
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經獨立董事許可。