A.項(xiàng)目主辦部門(mén)報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
C.項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.行辦會(huì)

A.上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門(mén)
D.同級(jí)行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門(mén)

A.編寫(xiě)檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問(wèn)題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)

A.項(xiàng)目主辦部門(mén)
B.協(xié)辦部門(mén)
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)

A.項(xiàng)目主辦部門(mén)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門(mén)
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)

A.調(diào)整檢查重點(diǎn)
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查

A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個(gè)等級(jí)
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計(jì)
C.工作底稿是檢查人員對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況的概括描述
D.對(duì)違規(guī)行為不會(huì)造成資金風(fēng)險(xiǎn)或損失的無(wú)需填列違規(guī)金額

A.組建檢查團(tuán)隊(duì)
B.檢查立項(xiàng)
C.后續(xù)檢查
D.開(kāi)展檢查驗(yàn)證

A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會(huì)
C.職能部門(mén)
D.內(nèi)控部門(mén)

A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動(dòng)和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢(xún)、取證
C.對(duì)被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為