A.調(diào)節(jié)法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
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A.調(diào)查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
A.預(yù)告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數(shù)量實(shí)現(xiàn)較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現(xiàn)金額較小業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
A.具有較強(qiáng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性
B.針對(duì)性強(qiáng)、效率高
C.對(duì)檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、檢查經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)敏感性要求較高
D.側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別或舞弊行為的揭露
A.風(fēng)險(xiǎn)較大
B.具有代表性
C.風(fēng)險(xiǎn)普遍存在
D.重要業(yè)務(wù)
A.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
C.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
A.項(xiàng)目主辦部門報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)委員會(huì)
C.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
D.行辦會(huì)
A.上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門
D.同級(jí)行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門
A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內(nèi)查外調(diào)
A.項(xiàng)目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評(píng)估。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。