A.調查法
B.查詢法
C.詳查法
D.鑒定法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.預告檢查和突擊檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.現場檢查和非現場檢查
D.全面檢查和抽樣檢查
A.優(yōu)先選取發(fā)生額或余額較大的樣本
B.能以較少的樣本數量實現較高的樣本覆蓋
C.不易發(fā)現金額較小業(yè)務的風險事項
D.具有較強的科學性和準確性
A.具有較強的科學性和準確性
B.針對性強、效率高
C.對檢查人員的業(yè)務素質、檢查經驗和職業(yè)敏感性要求較高
D.側重于風險識別或舞弊行為的揭露
A.風險較大
B.具有代表性
C.風險普遍存在
D.重要業(yè)務
A.內控合規(guī)部門主管行領導
B.項目主辦部門負責人
C.項目主辦部門主管行領導
D.內控合規(guī)委員會
A.項目主辦部門報主管行領導
B.內控合規(guī)委員會
C.項目主辦部門負責人
D.行辦會
A.上級行內控合規(guī)部門
B.風險管理部
C.項目主辦部門
D.同級行負責內控合規(guī)管理工作的部門
A.編寫檢查日記
B.出具檢查工作底稿
C.跟蹤問題整改及成果利用
D.內查外調
A.項目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內控合規(guī)部門負責人
D.內控合規(guī)部門
A.項目主辦部門主管行領導
B.項目主辦部門
C.內控合規(guī)部門主管行領導
D.內控合規(guī)部門
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
職能部門對非現場監(jiān)督發(fā)現的可疑信息或者問題，應當通過非現場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當的檢查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。