A.整改意見書
B.整改通知書
C.檢查意見書
D.事實(shí)確認(rèn)書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可自行組織
B.應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門備案后
C.應(yīng)報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案后
D.應(yīng)與內(nèi)控合規(guī)部門協(xié)商一致后
A.5
B.10
C.15
D.20
A.中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定
B.中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則
C.中國農(nóng)業(yè)銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
A.制訂年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃
B.定期、不定期地對(duì)職能部門盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.適時(shí)對(duì)被查機(jī)構(gòu)、部門進(jìn)行跟蹤抽查，核實(shí)整改情況
D.確定職能部門盡職監(jiān)督工作的具體職責(zé)
A.監(jiān)督下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門盡職監(jiān)督職責(zé)的履行
B.對(duì)盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處理
C.培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化
D.落實(shí)內(nèi)外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題的整改
A.報(bào)告、報(bào)表
B.計(jì)劃、方案
C.計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)
D.監(jiān)督檢查成果
A.業(yè)務(wù)管理活動(dòng)
B.內(nèi)控管理活動(dòng)
C.經(jīng)營管理活動(dòng)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
A.銀行卡部
B.電子銀行部
C.總務(wù)部
D.信息技術(shù)管理部
A.財(cái)會(huì)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.監(jiān)察部門
D.人力資源部門
A.監(jiān)督
B.主管
C.牽頭
D.負(fù)責(zé)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。