A.被檢查機(jī)構(gòu)
B.開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
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A.違法類問(wèn)題
B.案件
C.非違規(guī)類問(wèn)題
D.操作類問(wèn)題
A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評(píng)價(jià)
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.日常監(jiān)測(cè)
D.系統(tǒng)監(jiān)測(cè)
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.整改責(zé)任部門
B.整改督辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。