單項(xiàng)選擇題以下哪種關(guān)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類的方法表述是正確的？（）

A.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開(kāi)程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類法


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪部行政規(guī)章具體規(guī)范了金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為？（）

A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下哪項(xiàng)內(nèi)容配置反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控資源？（）。

A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)為本管理方法的主要目標(biāo)？（）。

A.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識(shí)別的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經(jīng)識(shí)別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改實(shí)行（）的原則。

A.內(nèi)控合規(guī)部門督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門督辦
C.誰(shuí)監(jiān)督，誰(shuí)督辦
D.誰(shuí)監(jiān)督，上級(jí)行督辦

5.單項(xiàng)選擇題職能部門開(kāi)展盡職監(jiān)督時(shí)，可以既是整改責(zé)任部門又是（）。

A.整改督辦部門
B.整改協(xié)辦部門
C.整改考核部門
D.整改主管部門

8.單項(xiàng)選擇題當(dāng)某一問(wèn)題的整改責(zé)任單位無(wú)內(nèi)設(shè)職能部門時(shí)，由該單位的（）審核認(rèn)定相關(guān)問(wèn)題的整改結(jié)果。

A.上級(jí)行整改責(zé)任部門
B.上級(jí)行整改督辦部門
C.本級(jí)行整改責(zé)任部門
D.本級(jí)行整改督辦部門

10.單項(xiàng)選擇題性質(zhì)輕微，被動(dòng)違規(guī)的問(wèn)題，應(yīng)歸為（）。

A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類

最新試題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型：判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。

題型：判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型：判斷題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。

題型：判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。

題型：判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型：判斷題

項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型：判斷題