判斷題農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

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內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

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在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。

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農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

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商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

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合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。

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在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。

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合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

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職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

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農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

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在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

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