A.保持原狀，不必要重新識(shí)別
B.視情況進(jìn)行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別
D.以上說(shuō)法都不對(duì)
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A.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.各級(jí)行安全保衛(wèi)部
C.各級(jí)行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級(jí)行反洗錢(qián)處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢(qián)莊、詐騙、傳銷(xiāo)、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)模型
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
C.報(bào)告級(jí)別為“一般可疑”的報(bào)告，由二級(jí)分行審核完畢后通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
D.報(bào)告級(jí)別為“重點(diǎn)可疑”及以上級(jí)別的可疑報(bào)告由二級(jí)、一級(jí)分行、總行逐級(jí)審核通過(guò)系統(tǒng)上報(bào)
A.負(fù)責(zé)擬定反洗錢(qián)工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議決定
B.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)條線反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負(fù)責(zé)將反洗錢(qián)業(yè)務(wù)操作納入各業(yè)務(wù)條線操作規(guī)程
D.負(fù)責(zé)配合錄入和報(bào)告工作，黑名單的監(jiān)測(cè)和處理
A.客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)的原則包括全面性原則、同一性原則、動(dòng)態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及等級(jí)分類(lèi)中運(yùn)用權(quán)重法計(jì)分
C.客戶信息的公開(kāi)程度不屬于客戶特性風(fēng)險(xiǎn)要素的重要參考子項(xiàng)
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取三級(jí)分類(lèi)法
A.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)施細(xì)則（試行）》
A.金融機(jī)構(gòu)所處地域洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)主要產(chǎn)品洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
C.金融機(jī)構(gòu)所面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)主要客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
A.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相匹配
B.確保反洗錢(qián)防范措施與已經(jīng)識(shí)別的恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢(qián)合規(guī)資源
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)督辦
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)督辦
C.誰(shuí)監(jiān)督，誰(shuí)督辦
D.誰(shuí)監(jiān)督，上級(jí)行督辦
A.整改督辦部門(mén)
B.整改協(xié)辦部門(mén)
C.整改考核部門(mén)
D.整改主管部門(mén)
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)需整改
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。