單項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶身份識別的及時報(bào)告原則，對客戶拒絕提供規(guī)定證明資料的、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的及經(jīng)查詢?nèi)詿o法獲取匯款人完整信息的跨境收匯交易，銀行應(yīng)如何處理？（）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.上報(bào)大額交易報(bào)告
C.上報(bào)可疑交易報(bào)告
D.凍結(jié)客戶賬戶


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行各級反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組長由誰擔(dān)任？（）

A.行長
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.分管副行長

2.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不是農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別應(yīng)當(dāng)遵循的原則？（）

A.嚴(yán)格準(zhǔn)入
B.重點(diǎn)識別
C.真實(shí)審慎
D.持續(xù)關(guān)注

4.單項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶的身份等相關(guān)信息發(fā)生變化時，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采取以下哪項(xiàng)措施？（）

A.保持原狀，不必要重新識別
B.視情況進(jìn)行視別
C.應(yīng)當(dāng)重新識別
D.以上說法都不對

5.單項(xiàng)選擇題下列哪個機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作的牽頭管理部門？（）

A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組
D.各級行反洗錢處

最新試題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型：判斷題

一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型：判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型：判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型：判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。

題型：判斷題