單項(xiàng)選擇題可以通過()查詢交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方

A.新型人力資源信息化系統(tǒng)
B.新一代核心銀行系統(tǒng)
C.歷史數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)
D.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)


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1.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)識(shí)別交易對(duì)手是否為農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的是()

A.交易發(fā)起部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.關(guān)聯(lián)方信息收集部門

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于關(guān)聯(lián)法人的信息采集要素的是()

A.組織機(jī)構(gòu)代碼
B.法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)范圍
D.股權(quán)關(guān)系

3.單項(xiàng)選擇題由總行人力資源部收集的關(guān)聯(lián)方信息是()

A.總行行長(zhǎng)
B.董事會(huì)秘書
C.監(jiān)事
D.農(nóng)業(yè)銀行子公司的董事

4.單項(xiàng)選擇題一級(jí)分行高級(jí)管理人員的關(guān)聯(lián)方信息由哪個(gè)部門收集()

A.總行人力資源部
B.一級(jí)分行人力資源部
C.一級(jí)分行辦公室
D.一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門

5.單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行非執(zhí)行董事及其近親屬的關(guān)聯(lián)方信息由()收集

A.董事會(huì)辦公室
B.總行人力資源部
C.總行辦公室
D.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部

6.單項(xiàng)選擇題有權(quán)確認(rèn)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方名單的是()

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長(zhǎng)
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事長(zhǎng)

7.單項(xiàng)選擇題在關(guān)聯(lián)方信息管理流程中,對(duì)關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行審核的是()

A.關(guān)聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
D.董事會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題附屬機(jī)構(gòu)層面的關(guān)聯(lián)法人不包括()

A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東

9.單項(xiàng)選擇題下列不屬于農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)法人的是()

A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨(dú)立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,“子公司的主要股東”是指()

A.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使10%或以上投票權(quán)的人士
B.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使15%或以上投票權(quán)的人士
C.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使30%或以上投票權(quán)的人士
D.有權(quán)在該子公司的股東大會(huì)上行使或控制行使50%或以上投票權(quán)的人士

最新試題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。

題型:判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前,應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候,可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

題型:判斷題