A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.行長
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事長
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.關聯(lián)方信息收集部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.董事會關聯(lián)交易控制委員會
D.董事會
A.子公司的主要股東
B.子公司主要股東的控股公司
C.子公司主要股東的附屬公司
D.子公司主要股東的股東
A.非執(zhí)行董事子女能夠施加重大影響的公司
B.職工監(jiān)事配偶控股的公司
C.信貸獨立審批人的兄弟就職的公司
D.子公司的主要股東的附屬公司
A.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士
B.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使15%或以上投票權的人士
C.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使30%或以上投票權的人士
D.有權在該子公司的股東大會上行使或控制行使50%或以上投票權的人士
A.一級分行行長
B.一級分行副行長
C.一級分行行長助理
D.一級分行紀委書記
A.董事
B.監(jiān)事
C.財務會計部總經(jīng)理
D.人力資源部總經(jīng)理
A.總行金融市場部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務獨立審批人的子女
C.一級分行行長助理的配偶
D.分理處主任
A.一級分行
B.境外分行
C.二級支行
D.附屬機構
A.不同監(jiān)管部門對關聯(lián)方的界定是不同的
B.農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方的范圍實際上是監(jiān)管規(guī)定的所有關聯(lián)方的合集
C.不同監(jiān)管部門對于“近親屬”的界定范圍是相同的
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)交易管理實施細則》以專章規(guī)定了農(nóng)業(yè)銀行關聯(lián)方的范圍
A.證監(jiān)會
B.財政部
C.上交所
D.銀監(jiān)會
最新試題
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。