A.總行金融市場(chǎng)部總經(jīng)理
B.總行信貸業(yè)務(wù)獨(dú)立審批人的子女
C.一級(jí)分行行長(zhǎng)助理的配偶
D.分理處主任
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A.一級(jí)分行
B.境外分行
C.二級(jí)支行
D.附屬機(jī)構(gòu)
A.不同監(jiān)管部門(mén)對(duì)關(guān)聯(lián)方的界定是不同的
B.農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍實(shí)際上是監(jiān)管規(guī)定的所有關(guān)聯(lián)方的合集
C.不同監(jiān)管部門(mén)對(duì)于“近親屬”的界定范圍是相同的
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理實(shí)施細(xì)則》以專(zhuān)章規(guī)定了農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方的范圍
A.證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.上交所
D.銀監(jiān)會(huì)
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.聯(lián)交所
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.關(guān)聯(lián)方信息收集部門(mén)
C.交易發(fā)起部門(mén)
D.信息中心
A.資產(chǎn)負(fù)債管理部
B.人力資源部
C.董事會(huì)辦公室
D.內(nèi)控與法律合規(guī)部
A.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
B.董事會(huì)辦公室
C.人力資源部
D.監(jiān)事會(huì)辦公室
A.審議審批
B.獨(dú)董認(rèn)可
C.表決回避
D.信息披露
A.不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
B.證券回購(gòu)
C.抵債資產(chǎn)接收
D.有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)
A.銀監(jiān)會(huì)
B.深交所
C.財(cái)政部
D.證監(jiān)會(huì)
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。