單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易外部監(jiān)管體系中不包括()

A.銀監(jiān)會
B.深交所
C.財政部
D.證監(jiān)會


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2.單項選擇題下列不屬于證監(jiān)會制定的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定的是()

A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》

3.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易受()的規(guī)制

A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引(試行)》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》

4.單項選擇題內(nèi)控合規(guī)部部門受理協(xié)查后,應(yīng)將協(xié)查的客戶信息應(yīng)通過()登記?

A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)

8.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行各級反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的組長由誰擔(dān)任?()

A.行長
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.分管副行長

9.單項選擇題以下哪項不是農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別應(yīng)當(dāng)遵循的原則?()

A.嚴(yán)格準(zhǔn)入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關(guān)注

最新試題

查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進行審查,現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實問題的整改。

題型:判斷題