A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》
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A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
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B.CCS系統(tǒng)
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A.住所
B.工作單位
C.國籍
D.微信
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.上報大額交易報告
C.上報可疑交易報告
D.凍結(jié)客戶賬戶
A.行長
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.分管副行長
A.嚴格準入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關(guān)注
A.1萬元及以上
B.2萬元及以上
C.5萬元及以上
D.10萬元及以上
A.保持原狀，不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應(yīng)當重新識別
D.以上說法都不對
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領(lǐng)導小組
D.各級行反洗錢處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應(yīng)洗錢風險模型
B.金融機構(gòu)應(yīng)在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告，由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報
最新試題
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。