A.不動產(chǎn)買賣
B.證券回購
C.抵債資產(chǎn)接收
D.有價證券買賣
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A.銀監(jiān)會
B.深交所
C.財政部
D.證監(jiān)會
A.貿(mào)易融資
B.保理
C.信貸資產(chǎn)買賣
D.信用證
A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》
A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)
A.住所
B.工作單位
C.國籍
D.微信
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務
B.上報大額交易報告
C.上報可疑交易報告
D.凍結客戶賬戶
A.行長
B.監(jiān)事長
C.董事長
D.分管副行長
A.嚴格準入
B.重點識別
C.真實審慎
D.持續(xù)關注
最新試題
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。