單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易牽頭管理部門是（）

A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.董事會辦公室
C.人力資源部
D.監(jiān)事會辦公室


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1.單項選擇題下列能夠直接排除大股東利用其自身地位操縱關(guān)聯(lián)交易的可能性的手段是（）

A.審議審批
B.獨董認可
C.表決回避
D.信息披露

3.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易外部監(jiān)管體系中不包括（）

A.銀監(jiān)會
B.深交所
C.財政部
D.證監(jiān)會

5.單項選擇題下列不屬于證監(jiān)會制定的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定的是（）

A.《上市公司信息披露管理辦法》
B.《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第26號-商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》
C.《上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》
D.《證券上市規(guī)則》

6.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易受（）的規(guī)制

A.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行并表監(jiān)管指引（試行）》
B.證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》
C.財政部《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》
D.銀監(jiān)會《統(tǒng)計信息披露暫行辦法》

7.單項選擇題內(nèi)控合規(guī)部部門受理協(xié)查后，應(yīng)將協(xié)查的客戶信息應(yīng)通過（）登記？

A.ICCS系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.AMLS系統(tǒng)
D.COMAP系統(tǒng)

最新試題

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。

題型：判斷題

在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。

題型：判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型：判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。

題型：判斷題