A.基礎的
B.核心的
C.重要的
D.全面的
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A.定量分析
B.定性分析
C.定量與定性分析相結合
D.評估分析
A.合規(guī)風險評估
B.合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險量化
D.合規(guī)風險識別
A.合規(guī)風險監(jiān)測
B.合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險識別
D.合規(guī)風險測試
A.合規(guī)風險信息
B.業(yè)務信息
C.管理信息
D.監(jiān)管處罰信息
A.英國子行
B.農(nóng)銀匯理
C.香港分行
D.漢川農(nóng)銀村鎮(zhèn)銀行
A.事件發(fā)現(xiàn)后的三個工作日內
B.事件發(fā)現(xiàn)后的五個工作日內
C.事件發(fā)生后的三個工作日內
D.事件發(fā)生后的五個工作日內
A.總行內控與法律合規(guī)部
B.總行風險管理部
C.總行內控與法律合規(guī)部、風險管理部
D.總行風險管理委員會
A.交易方為總行的，由交易發(fā)起部門在季后7個工作日內將交易信息報送內控與法律合規(guī)部
B.交易方為農(nóng)業(yè)銀行分支機構的，由各一級分行及境外分行內控合規(guī)部門匯總后于季后10個工作日內報總行內控與法律合規(guī)部
C.附屬機構的內部交易報表，由總行內控與法律合規(guī)部于每季度結束后7個工作日內統(tǒng)計匯總
D.交易雙方只對交易金額達到一定標準的交易進行報告
A.資產(chǎn)托管
B.代理銷售
C.代理理財
D.委托貸款
A.附屬機構
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門
最新試題
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。