A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風險線索
D.對于被評價機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的，不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)
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A.評價準備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用
A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴重的責任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷
A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改
A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬，記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結(jié)果
A.召開進點會議，開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認書》，反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認和定性，撰寫初評報告
D.提交測試成果，被評價機構(gòu)申訴
A.合理進行稅收籌劃
B.財務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務(wù)分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價
A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細分和缺陷認定為補充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用與存儲規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標準良好
D.信息的報告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。