A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序?qū)е聡?yán)重后果
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A.組織進(jìn)點(diǎn)會(huì)談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關(guān)部門
B.發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀(jì)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)
B.建立并嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制
C.加強(qiáng)勞動(dòng)合同及各項(xiàng)基金管理
D.扎實(shí)組織開展培訓(xùn)工作
A.內(nèi)控管理部門將問題交下級(jí)相關(guān)部門，由條線督促整改
B.內(nèi)控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內(nèi)控管理部門督促、指導(dǎo)、跟蹤被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及時(shí)整改并加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門對違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)按有關(guān)規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復(fù)牌
C.等級(jí)行評(píng)定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.貸前調(diào)查
B.評(píng)級(jí)授信
C.審查審批
D.貸后管理
A.綜合評(píng)分60分以上70分以下
B.內(nèi)部控制體系存在較多缺陷
C.內(nèi)部控制效果較差
D.已發(fā)生了性質(zhì)較嚴(yán)重的案件
A.評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)、控制要點(diǎn)
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評(píng)價(jià)提示
C.設(shè)計(jì)與運(yùn)行測試記錄、設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論
A.被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級(jí)對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。