A.實現(xiàn)內(nèi)外部規(guī)章制度的拆分、維護、評價以及數(shù)字化的存儲與應(yīng)用
B.建立從檢查計劃申報審核、項目啟動實施、文檔資料管理到整改信息錄入、審核及督辦的標(biāo)準(zhǔn)化流程
C.按照業(yè)務(wù)類別建立并維護違規(guī)點庫，作為各類監(jiān)督項目執(zhí)行過程中的基本依據(jù)
D.支持內(nèi)控評價等級申報與計分
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A.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)條線人員使用
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開發(fā)，面向全行員工使用
C.全行所有員工都可以登錄內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個人合規(guī)檔案
D.只有授權(quán)用戶才可以登陸內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個人合規(guī)檔案
A.查看、下載內(nèi)外規(guī)和合規(guī)手冊
B.查看本人合規(guī)檔案
C.查看所在機構(gòu)/部門積分
D.查看關(guān)聯(lián)方信息
A.作業(yè)平臺
B.信息平臺
C.管理平臺
D.技術(shù)平臺
A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
C.反洗錢風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)
D.運營集中監(jiān)管平臺及C3信貸管理系統(tǒng)群
A.初步形成了以量化分析為基礎(chǔ)的合規(guī)風(fēng)險評估報告機制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險報告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報告工作的重要基礎(chǔ)
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級管理層報送全行合規(guī)報告，高級管理層每年向董事會提交合規(guī)報告
A.有效識別和評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險
B.向合規(guī)管理部門及時報告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險信息
C.支持合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
D.實施獨立的合規(guī)風(fēng)險識別、監(jiān)測、評估、報告
A.主動識別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險評估報告
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。