單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為的,這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)告行為()。

A.公開
B.保密
C.不處理
D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告


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3.單項(xiàng)選擇題下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》所依據(jù)的法律法規(guī)是()。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》
B.《刑法》
C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.證券公司
D.外資企業(yè)

最新試題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項(xiàng)選擇題