多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行開展反洗錢工作應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的四項(xiàng)基本制度是()。

A.了解客戶制度
B.大額交易報(bào)告制度
C.可疑交易報(bào)告制度
D.內(nèi)控制度
E.保存記錄制度


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1.多項(xiàng)選擇題除銀行與客戶另有約定外,對(duì)以下單位客戶賬戶,可不進(jìn)行余額對(duì)賬()。

A.日均余額在10萬元(不含)以下的存款賬戶
B.注冊(cè)驗(yàn)資賬戶
C.保證金賬戶
D.長(zhǎng)期不動(dòng)存款賬戶

2.多項(xiàng)選擇題如內(nèi)部賬戶開立范圍標(biāo)準(zhǔn)為“4—本級(jí)及核算網(wǎng)點(diǎn)”,則允許在()開立。

A.分行網(wǎng)點(diǎn)
B.物理網(wǎng)點(diǎn)
C.核算網(wǎng)點(diǎn)
D.以上均是

3.多項(xiàng)選擇題自動(dòng)柜員機(jī)如發(fā)生錯(cuò)款或存入假幣,必須()。

A.立即使用1533交易調(diào)整錢箱余額
B.立即報(bào)告上級(jí)管理部門
C.核實(shí)有關(guān)?。ù妫┛钊瞬僮饔涗?br/>D.核點(diǎn)現(xiàn)金實(shí)物
E.按照現(xiàn)金錯(cuò)款溢短處理的相關(guān)規(guī)定及時(shí)處理

4.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)金上門收款業(yè)務(wù)四核對(duì)的基本內(nèi)容包括:()。

A.上門服務(wù)登記簿
B.機(jī)打現(xiàn)金存款憑證
C.現(xiàn)金實(shí)物
D.現(xiàn)金存款憑條
E.重要物品交接登記簿

5.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)經(jīng)理工作制度包括()等。

A.坐班制度
B.巡查制度
C.工作計(jì)劃制度
D.報(bào)告制度
E.定期輪崗制度

最新試題

“99999錢箱”應(yīng)設(shè)管庫(kù)柜員,且不可兼職。

題型:判斷題

空白權(quán)限卡作為空白重要憑證管理,其領(lǐng)用、發(fā)放和保管執(zhí)行空白重要憑證管理的相關(guān)規(guī)定。

題型:判斷題

在補(bǔ)錄可疑報(bào)告過程中當(dāng)發(fā)現(xiàn)客戶信息不全時(shí),可將報(bào)告設(shè)為“無效”。

題型:判斷題

柜員請(qǐng)領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制,雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記,并簽章辦理交接手續(xù)即可。

題型:判斷題

可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)由系統(tǒng)自動(dòng)采集,自動(dòng)報(bào)送,無需人工干預(yù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

單位在票據(jù)上的簽章,只能是該單位的財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人的簽名或者蓋章。

題型:判斷題

網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理實(shí)行營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坐班制度,專職行使職能。網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)經(jīng)理不介入與其職責(zé)無關(guān)的行政管理事務(wù)(兼職營(yíng)業(yè)經(jīng)理除外),不得頂班替崗。

題型:判斷題

柜員在使用空白重要憑證時(shí),如發(fā)現(xiàn)憑證短缺、重號(hào)、跳號(hào)等情況應(yīng)立即報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)主管人員,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)查實(shí)后,將憑證進(jìn)行掛失處理,編制清單,并逐級(jí)報(bào)至二級(jí)分行。

題型:判斷題

銀行有權(quán)拒絕任何單位或個(gè)人查詢單位或個(gè)人的銀行結(jié)算賬戶存款和有關(guān)資料。

題型:判斷題