多項(xiàng)選擇題對于國際組織的高級管理人員，義務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)或者辦理業(yè)務(wù)出現(xiàn)較高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，義務(wù)機(jī)構(gòu)除采取正常的客戶身份識別措施外，還應(yīng)當(dāng)采取以下強(qiáng)化的身份識別措施（）。

A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，確定客戶是否為外國政要。
B.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
C.進(jìn)一步深入了解客戶財(cái)產(chǎn)和資金來源。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強(qiáng)度。


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1.多項(xiàng)選擇題對非自然人客戶受益所有人的追溯，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人，以下哪幾項(xiàng)是正確的判定標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定：直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人；通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人；公司的高級管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對信托實(shí)施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過20%權(quán)益份額或者其他對基金進(jìn)行控制的自然人。

2.多項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)董事會承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理最終責(zé)任，主要履行以下職責(zé)包括（）

A.確定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)。
B.審定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
C.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序。
D.授權(quán)反洗錢牽頭部門人員負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理。
E.定期審閱反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)了解重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況。

3.多項(xiàng)選擇題以下哪種交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告下列大額交易？（）

A.人民幣5萬元現(xiàn)金支取
B.A公司與B公司人民幣100萬元款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C.王某與張某人民幣50萬元境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.王某與張某1萬美元跨境款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

4.多項(xiàng)選擇題融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為？（）

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性

5.多項(xiàng)選擇題在與來自FATF名單所列的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時(shí)，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)采??？（）

A.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的強(qiáng)化身份識別
B.發(fā)現(xiàn)可疑情形及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
C.與高風(fēng)險(xiǎn)相匹配的交易監(jiān)測
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系

8.多項(xiàng)選擇題以下哪些機(jī)構(gòu)可以不識別其受益所有人？（）

A.奉化市菜場老應(yīng)蛋炒飯店
B.寧波市財(cái)政局
C.寧波市中級人民法院
D.象山石浦金博水產(chǎn)專業(yè)合作社

9.多項(xiàng)選擇題各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循“風(fēng)險(xiǎn)為本”和“審慎均衡”原則，合理評估可疑交易的可疑程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況，審慎處理賬戶管控與金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)之間的關(guān)系，在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，對可疑交易報(bào)告所涉客戶、賬戶（或資金）和金融業(yè)務(wù)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，充分減輕本機(jī)構(gòu)被洗錢、恐怖融資及其他違法犯罪活動利用的風(fēng)險(xiǎn)。這些后續(xù)控制措施包括但不限于：（）

A.對可疑交易報(bào)告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個(gè)月）或額外提交報(bào)告
B.提升客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。
C.經(jīng)反洗錢主管部門審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等。
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告。

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識別工作有關(guān)問題的通知，以下哪些資料可以獨(dú)立作為識別、核實(shí)受益所有人身份的證明材料？（）

A.政府主管部門依法披露的信息
B.非自然人客戶依法應(yīng)當(dāng)披露的法定信息
C.權(quán)威媒體報(bào)道
D.詢問非自然人客戶

最新試題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題