多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序一般包括()的檔案整理階段。

A.檢查準(zhǔn)備
B.檢查實(shí)施
C.檢查報(bào)告
D.檢查處理


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1.多項(xiàng)選擇題洗錢(qián)的過(guò)程具有以下哪些特征()。

A.洗錢(qián)者考慮的是隱藏有關(guān)犯罪收益的真正所有權(quán)和來(lái)源
B.改變有關(guān)金錢(qián)的形式
C.洗錢(qián)過(guò)程中盡量避免留下明顯的痕跡
D.洗錢(qián)者能夠控制洗錢(qián)的全過(guò)程

2.單項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗(yàn)證性

5.單項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度核心管理制度的是()。

A.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢(qián)績(jī)效考核制度
C.反洗錢(qián)內(nèi)部評(píng)估制度
D.反洗錢(qián)監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度

最新試題

金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制,與中國(guó)人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。

題型:判斷題

在保險(xiǎn)期間內(nèi),可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險(xiǎn)保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品,洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??;相反,不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品,洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行做為國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén),與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)為履行反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)職責(zé),可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息,國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

題型:判斷題

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。

題型:判斷題

內(nèi)部控制并不能為金融機(jī)構(gòu)提供絕對(duì)保障,只能做到“合理”保障。

題型:判斷題

保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度,禁止來(lái)源不合法資金投資入股。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén),承擔(dān)全國(guó)反洗錢(qián)工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負(fù)責(zé)涉嫌洗錢(qián)和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。

題型:判斷題