判斷題任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí),都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

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3.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中的職責(zé)有()。

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章
B.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度方案
D.對(duì)所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開(kāi)展調(diào)查

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司發(fā)生下列哪些情形()之一,保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將其列為反洗錢(qián)重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。

A.涉嫌從事洗錢(qián)或者協(xié)助他人洗錢(qián)
B.受到反洗錢(qián)主管部門(mén)重大行政處罰
C.小額款項(xiàng)進(jìn)賬
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)管的其他情形

5.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列哪些情形()之一,保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)知悉投資資金來(lái)源,提交投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明。

A.增加注冊(cè)資本
B.股權(quán)變更,但通過(guò)證券交易所購(gòu)買(mǎi)上市機(jī)構(gòu)股票不足注冊(cè)資本5%的除外
C.減少注冊(cè)資本
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

最新試題

中國(guó)人民銀行做為國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén),與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)。

題型:判斷題

在與客戶(hù)建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。

題型:判斷題

保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢(qián)合規(guī)管理要求的反洗錢(qián)組織架構(gòu),反洗錢(qián)牽頭部門(mén)應(yīng)具有一定的獨(dú)立性,具有足夠的條件獲取、行使反洗錢(qián)組織管理職能。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)為履行反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)職責(zé),可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息,國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。

題型:判斷題

客戶(hù)身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作,互相獨(dú)立而不聯(lián)系,在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶(hù)身份識(shí)別所獲得的信息。

題型:判斷題

反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“頻繁”系指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。

題型:判斷題

客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理是指金融機(jī)構(gòu)按照客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)因素或涉嫌恐怖融資活動(dòng)特征,通過(guò)識(shí)別、分析、判斷等方法,將客戶(hù)劃分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定和采取不同措施的過(guò)程。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“短期”系指20個(gè)工作日以?xún)?nèi),含20個(gè)工作日。

題型:判斷題