A.通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的
B.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的
C.案發(fā)后及時(shí)主動(dòng)追繳資金和積極賠償損失的，根據(jù)挽回?fù)p失程度相應(yīng)減輕有關(guān)人員責(zé)任
D.在受到脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的
E.有重大立功表現(xiàn)和其他可從輕處理情節(jié)的
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A.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，通過(guò)流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在日常管理監(jiān)督或通過(guò)崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.在機(jī)構(gòu)組織的檢查或在機(jī)構(gòu)內(nèi)審（稽核）監(jiān)察部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
E.在上級(jí)機(jī)構(gòu)組織的檢查或在上級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)審（稽核）監(jiān)察部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，責(zé)成或會(huì)同該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
F.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的部署，在組織開(kāi)展全面自查或?qū)ｍ?xiàng)自查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)該機(jī)構(gòu)采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
G.作案嫌疑人迫于內(nèi)部監(jiān)督檢查、信訪舉報(bào)核查、崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施的壓力，在作案行為未暴露前，主動(dòng)向機(jī)構(gòu)坦白交代發(fā)現(xiàn)的案件
A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額500萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下
F.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)損失金額200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
A.總公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上
B.總公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上
C.系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1億元以上
D.系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生單個(gè)案件，造成損失1000萬(wàn)元以上
E.一年內(nèi)三家以上直管機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)任職資格或者禁入保險(xiǎn)業(yè)
F.一年內(nèi)三家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證
A.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額300萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下
B.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額200萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下
C.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失30萬(wàn)元以上80萬(wàn)元以下
A.分公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下
B.分公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
C.分公司本*部一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下案件
D.分公司本*部一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)轄內(nèi)有兩家以上直管機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)任職資格或者禁入保險(xiǎn)業(yè)
F.一年內(nèi)轄內(nèi)有兩家以上直管機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證
A.觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》，構(gòu)成貪污、挪用、侵占、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢(qián)、傳銷(xiāo)等犯罪，人民法院已經(jīng)作出生效判決的案件，或者人民法院尚未判決，但案件事實(shí)已基本查清、實(shí)際損失已確定發(fā)生的案件
B.違反《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，受到保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)等金融監(jiān)管部門(mén)重大行政處罰的案件
C.嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失，或者社會(huì)影響特別惡劣、造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的其他案件
D.與客戶發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛的
A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1億元以上
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失500萬(wàn)元以上
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額5000萬(wàn)元以上1億元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起造成損失200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生一起造成損失200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下案件
A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額100萬(wàn)元以上
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失10萬(wàn)元以上
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)涉案金額500萬(wàn)元以上
F.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)損失金額50萬(wàn)元以上
A.發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額100萬(wàn)元以上
B.發(fā)生單個(gè)案件，造成損失10萬(wàn)元以上
C.一年內(nèi)發(fā)生兩起涉案金額50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下案件
D.一年內(nèi)發(fā)生兩起損失金額5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下案件
E.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)涉案金額200萬(wàn)元以上
F.一年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)損失金額20萬(wàn)元以上
G.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證
A.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額1000萬(wàn)元以上
B.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額2000萬(wàn)元以上
C.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失200萬(wàn)元以上
D.集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上
最新試題
有下列哪些情形（）之一的，可以從輕追究相關(guān)人員責(zé)任。
實(shí)行業(yè)務(wù)條線管理的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，根據(jù)“（）”的原則，追究負(fù)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)責(zé)的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人的間接責(zé)任。
集團(tuán)公司本*部發(fā)生單個(gè)案件，造成損失100萬(wàn)元以上，將給予保險(xiǎn)集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人（）以上處分。
對(duì)被依法追究刑事責(zé)任或者受到行政處罰的案件責(zé)任人員，仍應(yīng)依據(jù)案件責(zé)任追究辦法追究其責(zé)任。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)以下哪些情形（）自查發(fā)現(xiàn)的案件，若屬于自然人作案，在管理責(zé)任追究上可以從輕處理。
發(fā)生社會(huì)影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違法違規(guī)行為，給予發(fā)案機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人（）以上處分。
對(duì)于受到案件責(zé)任追究的人員，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照以下哪些標(biāo)準(zhǔn)（）進(jìn)行管理。
轄內(nèi)有下列哪些情形（）之一的，給予分公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人開(kāi)除處分、分管負(fù)責(zé)人留用察看以上處分、主要負(fù)責(zé)人撤職以上處分。
《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》所稱案件責(zé)任人員，是指對(duì)案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，包括直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。
有下列哪些情形（）之一的，給予總公司相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人撤職以上處分、分管負(fù)責(zé)人降級(jí)（職）以上處分、主要負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分。