銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調(diào)查工作。

如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。

個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。