單項(xiàng)選擇題

以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


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2.單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)問(wèn)
Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開(kāi)譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間
Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間
Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn),深交所可以視情況要求保薦機(jī)
構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間
Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3.單項(xiàng)選擇題

關(guān)于持續(xù)督導(dǎo),下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請(qǐng)乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu),則乙證券公司對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日
Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請(qǐng)丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo),則丁證券公司對(duì)B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日
ⅢⅠ項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
ⅣⅡ項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ

最新試題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有()。Ⅰ保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi),完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作,對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充,上市公司不予更正或補(bǔ)充的,應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告Ⅱ保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí),保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅳ在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開(kāi)發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開(kāi)發(fā)行新股之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測(cè)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元,實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4000萬(wàn)元

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下情形中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題Ⅱ發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問(wèn)信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅳ保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅴ.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況Ⅳ對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅴ對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)問(wèn)Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開(kāi)譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn),深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財(cái)Ⅴ限售股上市流通

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題