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以下關(guān)于可交換公司債券換股的表述中,正確的有()。
Ⅰ持有人按照約定條件交換股份時(shí),發(fā)行人應(yīng)從二級市場購買股份用以支付
Ⅱ持有人申請換股時(shí),通過其托管證券公司向交易所發(fā)出換股指令
Ⅲ持有人有權(quán)選擇部分換股,部分不換股
Ⅳ持有人因行使換股權(quán)利增持上市公司股份,進(jìn)而導(dǎo)致?lián)碛猩鲜泄究毓蓹?quán)的股東發(fā)生變化的,也應(yīng)當(dāng)履行《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的義務(wù)
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關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述,正確的有()。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足,發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保,并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價(jià)和前1個交易日的均價(jià)
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上市公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形
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上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
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2017年12月,在上海交易所上市的甲公司擬申請發(fā)行2800萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人對該公司進(jìn)行調(diào)查了解后,發(fā)現(xiàn)的下列事實(shí)中,構(gòu)成可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行障礙的有()。
Ⅰ2017年6月因未按時(shí)公告2016年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告而受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅱ截至2017年1o月31日,凈資產(chǎn)為32000萬元,在本次申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之前,累計(jì)債券余額為12000萬元
Ⅲ經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn),最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為8%;扣除非經(jīng)常性損益后,最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.8%
Ⅳ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證
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關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序,下列說法錯誤的有()。
Ⅰ中國證監(jiān)會收到申請文件后,5個工作日內(nèi)決定是否受理
Ⅱ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個
月后,可再次提出證券發(fā)行申請
Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
Ⅴ自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之目起,上市公司超過6個月未發(fā)行債券的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
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甲公司擬以其持有的上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,以下說法正確的有()。
Ⅰ該上市公司最近3個會計(jì)年度平均經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額可以支付債券1年利息
Ⅱ用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請時(shí)應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份,或者限售期滿不影響可交換債轉(zhuǎn)換的股份
Ⅲ甲公司在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
Ⅳ用于交換的上市公司股票在本次可交換公司債發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形
Ⅴ甲公司應(yīng)當(dāng)為股份有限公司
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上市公司股東發(fā)行可交換公司債券,應(yīng)符合的規(guī)定有()。
Ⅰ公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣2億元
Ⅱ本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價(jià)計(jì)算的市值的60%
Ⅲ經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級,債券信用級別良好
Ⅳ公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅴ本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
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發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露的有()。
Ⅰ未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于2000萬元的
Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生吸收合并情形
Ⅲ投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量的10%的
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額5%的
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最新試題
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的,企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的,交易商協(xié)會接受注冊,注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的,會議結(jié)論為推遲接受注冊;其他情形下,會議結(jié)論為接受注冊
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA+級以上的債券
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責(zé)的有()。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時(shí)必須披露的信息包括()。Ⅰ資金用途Ⅱ盈利預(yù)測Ⅲ集合票據(jù)債項(xiàng)評級Ⅳ償債保障措施Ⅴ信用增進(jìn)措施
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評級Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組,應(yīng)履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應(yīng)就重組對企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評級,評級結(jié)果應(yīng)不低于原來評級Ⅲ應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露Ⅳ重組方案應(yīng)報(bào)送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進(jìn)行監(jiān)管
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報(bào)告Ⅲ具有證券期貨資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報(bào)告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報(bào)告
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會備案
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有()。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券