問答題2017年8月20日,A公司向B公司簽發(fā)了一張金額為10萬元的商業(yè)匯票,該匯票載明出票后1個(gè)月付款,C公司為付款人,D公司在匯票上簽章作了保證,但未記載被保證人名稱。B公司取得匯票后背書轉(zhuǎn)讓給E公司,E公司又將該匯票背書轉(zhuǎn)讓給F公司,F(xiàn)公司于當(dāng)年9月12日向C公司提示承兌,C公司以其所欠A公司債務(wù)只有8萬元為由拒絕承兌。 F公司擬行使追索權(quán)實(shí)現(xiàn)自己的票據(jù)權(quán)利。C公司是否有當(dāng)然的付款義務(wù)?簡要說明理由。

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6.問答題2017年3月5日,甲上市公司公告《公開發(fā)行公司債券募集說明書》,主要內(nèi)容如下: (1)本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元;票面利率區(qū)間為4.8%~5.6%。 (2)發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042.72萬元;發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為10058.74萬元;本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 (3)經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定,發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA,本次債券的信用等級(jí)為AAA。 (4)發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)禁止的購買者除外)。 (5)本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷,本期債券認(rèn)購金額不足10億元的部分,全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 (6)發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過,并經(jīng)公司于2016年9月17日召開的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過;2017年2月12日,中國證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。本次發(fā)行是否有必要事先取得中國證監(jiān)會(huì)的行政許可?并說明理由。
7.問答題2017年3月5日,甲上市公司公告《公開發(fā)行公司債券募集說明書》,主要內(nèi)容如下: (1)本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元;票面利率區(qū)間為4.8%~5.6%。 (2)發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042.72萬元;發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為10058.74萬元;本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 (3)經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定,發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA,本次債券的信用等級(jí)為AAA。 (4)發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)禁止的購買者除外)。 (5)本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷,本期債券認(rèn)購金額不足10億元的部分,全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 (6)發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過,并經(jīng)公司于2016年9月17日召開的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過;2017年2月12日,中國證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。本次發(fā)行的承銷方案是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。
8.問答題2017年3月5日,甲上市公司公告《公開發(fā)行公司債券募集說明書》,主要內(nèi)容如下: (1)本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元;票面利率區(qū)間為4.8%~5.6%。 (2)發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042.72萬元;發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為10058.74萬元;本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 (3)經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定,發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA,本次債券的信用等級(jí)為AAA。 (4)發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)禁止的購買者除外)。 (5)本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷,本期債券認(rèn)購金額不足10億元的部分,全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 (6)發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過,并經(jīng)公司于2016年9月17日召開的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過;2017年2月12日,中國證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。本次發(fā)行所確定的發(fā)行對(duì)象是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
9.問答題2017年3月5日,甲上市公司公告《公開發(fā)行公司債券募集說明書》,主要內(nèi)容如下: (1)本期債券發(fā)行規(guī)模為10億元;票面利率區(qū)間為4.8%~5.6%。 (2)發(fā)行人最近一期期末的凈資產(chǎn)為680042.72萬元;發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為10058.74萬元;本次發(fā)行為發(fā)行人首次發(fā)行公司債券。 (3)經(jīng)乙信用評(píng)級(jí)有限公司評(píng)定,發(fā)行人的主體信用等級(jí)為AAA,本次債券的信用等級(jí)為AAA。 (4)發(fā)行對(duì)象包括持有債券登記機(jī)構(gòu)開立的A股證券賬戶的社會(huì)公眾投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)禁止的購買者除外)。 (5)本次債券發(fā)行由主承銷商丙證券公司和丁證券公司組建承銷團(tuán)承銷,本期債券認(rèn)購金額不足10億元的部分,全部由承銷團(tuán)采取余額包銷的方式承銷。 (6)發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。 本次發(fā)行已于2016年8月28日經(jīng)董事會(huì)審議通過,并經(jīng)公司于2016年9月17日召開的2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過;2017年2月12日,中國證監(jiān)會(huì)[2017]×××號(hào)文件核準(zhǔn)發(fā)行。發(fā)行人凈資產(chǎn)和利潤情況是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。

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C公司是否有當(dāng)然的付款義務(wù)?簡要說明理由。

題型:問答題

D公司將自己的名稱填入被背書人名稱處是否符合規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。要求:根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

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2017年3月5日嘉業(yè)股份董事會(huì)討論的定向增發(fā)方案中,認(rèn)購股份后限制轉(zhuǎn)讓的時(shí)間是否符合相關(guān)規(guī)定?簡要說明理由。

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