A.違規(guī)行為情節(jié)嚴重,已構(gòu)成案件
B.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)拘留
C.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)逮捕
D.因觸犯國家其他法律被司法機構(gòu)判處刑罰
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A.串通投保人、被保險人或者受益人,騙取保險金或保險賠款
B.同時代理其他同業(yè)公司或者保險代理公司的保險業(yè)務(wù)
C.委托未取得合法資格的機構(gòu)或者個人從事保險銷售
D.偽造、擅自變更保險合同,或者為保險合同當事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,但最高不得超過3萬元,對沒有違法所得的處1萬元以下的罰款
C.對直接責任人員和直接負責的主管人員可以給予警告,并處1萬元以下的罰款
D.記過
A.保險公司的工作人員
B.保險代理機構(gòu)從業(yè)人員
C.保險營銷員
D.保險經(jīng)紀機構(gòu)銷售人員
A.誘導客戶提供不真實的客戶信息
B.偽造、篡改客戶信息
C.違反限定范圍接觸、使用客戶信息
D.泄露和倒賣客戶信息
A.總公司
B.分公司
C.支公司
D.總公司授權(quán)分公司
A.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門行政處罰
B.因銷售誤導問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
C.因銷售誤導問題引發(fā)重大群體性事件
D.其他因銷售誤導給公司造成重大損失,或者造成系統(tǒng)性風險的情形
A.身份證件
B.工作證件或執(zhí)業(yè)證件
C.個人學歷證件
D.代理合同
A.真實、完整、連續(xù)
B.能清晰辨識人員面部特征、交談內(nèi)容以及相關(guān)證件、文件和簽名
C.錄制后不得進行任何形式的剪輯
D.錄制后可進行剪輯修改
A.告知投保人所購買產(chǎn)品為保險產(chǎn)品
B.承保保險機構(gòu)名稱、保險責任
C.繳費方式、繳費金額、繳費期間、保險期間
D.猶豫期后退保損失風險等
A.投保單
B.保險單
C.產(chǎn)品說明書
D.投保說明書
E.現(xiàn)金價值表
F.保險條款
最新試題
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。