單項選擇題對于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，證監(jiān)會不要求基金管理人根據(jù)基金的特征風(fēng)險進行提供（）。

A.證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的授權(quán)函
B.投資者適當(dāng)性安排
C.技術(shù)準(zhǔn)備情況
D.組織專業(yè)評審


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2.單項選擇題甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考，該做法（）。

A.符合職業(yè)道德要求
B.違反了保守秘密的要求
C.違反了忠誠盡責(zé)的要求
D.違反了專業(yè)審慎的要求

3.單項選擇題下列做法道德與法律中正確的是（）。

A.甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密分享給B基金管理公司使用
B.公司員工甲離職時帶走公司的客戶清單，招攬原來公司的客戶
C.基金經(jīng)理在進行投資管理時，聽從了上級將大部分基金資產(chǎn)投資于某一只股票的建議
D.基金經(jīng)理不接受利益相關(guān)方的賄賂

5.單項選擇題2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了（），引導(dǎo)全體從業(yè)人員以合乎職業(yè)道德規(guī)范的方式對待客戶、公眾、所在機構(gòu)、其他同業(yè)機構(gòu)以及行業(yè)其他參與者。

A.《基金從業(yè)人員自律準(zhǔn)則》
B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為暫行辦法》
C.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
D.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律規(guī)范》

6.單項選擇題道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用指的是道德與法律的聯(lián)系中的（）。

A.目的一致
B.內(nèi)容交叉
C.功能互補
D.相互促進

7.單項選擇題道德的特征不包括（）。

A.差異性
B.歷史性
C.繼承性
D.約束性

9.單項選擇題與公募基金的投資范圍相比，私募基金的投資范圍更加（）。

A.寬泛
B.狹窄
C.相同
D.無法確定

10.單項選擇題以下關(guān)于私募基金運行管理機制說法錯誤的是（）。

A.私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管入托管，但是基金合同另有約定除外
B.私募基金必須由基金托管入托管
C.基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
D.《證券投資基金法》允許私募基金的當(dāng)事人對設(shè)置基金托管人做例外約定