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判斷題為了提高經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人必須取得證券從業(yè)資格。

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1.判斷題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

參考答案：正確

2.判斷題董事會(huì)秘書和合規(guī)負(fù)責(zé)人都屬于證券公司高級(jí)管理人員。

參考答案：正確

3.判斷題在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額最高比例規(guī)定的限制。

參考答案：正確

4.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定。

參考答案：錯(cuò)誤

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5.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露（）等有關(guān)信息。

A.財(cái)務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負(fù)債及或有負(fù)債情況
D.高級(jí)管理人員薪酬

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