單項(xiàng)選擇題總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部在治理結(jié)構(gòu)層面整改措施中，在總部層面年度績(jī)效考核方案中增加對(duì)（）個(gè)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組和（）名總部相關(guān)崗位人員的反洗錢(qián)考核指標(biāo)權(quán)重。

A.16，50
B.18，40
C.16，40
D.18，50


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7.多項(xiàng)選擇題《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書(shū)》內(nèi)容應(yīng)包括（）

A.檢查時(shí)間
B.檢查事項(xiàng)
C.檢查內(nèi)容
D.對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定和對(duì)被查單位處理的初步意見(jiàn)

8.多項(xiàng)選擇題2006年2月，在XX銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)新客戶(hù)名稱(chēng)為XX農(nóng)副產(chǎn)品公司，經(jīng)常性地收取來(lái)自外地單位匯款，然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走，累計(jì)資金交易量非常大。該公司開(kāi)戶(hù)以后，從2006年2月10日到2月19日期間，該賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金5筆，合計(jì)1000萬(wàn)元，支取現(xiàn)金50筆，合計(jì)950萬(wàn)元，匯款單位均不同，多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調(diào)查，這是經(jīng)營(yíng)范圍為收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品的公司，只有一名員工，真正的法人代表始終沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)。外地的匯款用途是買(mǎi)農(nóng)副產(chǎn)品。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營(yíng)面積約20m2，工商注冊(cè)為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資金50萬(wàn)元，平時(shí)顧客很少。請(qǐng)問(wèn)該單位的交易符合以下哪些可疑點(diǎn)？（）

A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取，與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金，違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營(yíng)規(guī)模小，與資金交易量不相稱(chēng)，存在套現(xiàn)行為

9.多項(xiàng)選擇題S市某餐廳于2006年在Z銀行濱海支行開(kāi)立基本存款賬戶(hù)，該餐廳為個(gè)體工商戶(hù)，經(jīng)營(yíng)范圍主要是飯菜、熟食等，一直以來(lái)，該單位賬戶(hù)每日發(fā)生額平均在10000元左右。2006年12月，該賬戶(hù)交易突然放大，2006年12月至2007年5月發(fā)生資金收付交易累計(jì)1.56億元，且資金交易對(duì)象集中在某商貿(mào)公司、建筑材料公司等幾個(gè)單位，款項(xiàng)用途主要是“貨款”、“還款”和“工程款”等。請(qǐng)問(wèn)該單位的交易行為符合以下哪種可疑交易？（）

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款，或者自然人客戶(hù)短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶(hù)突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
D.自然人銀行賬戶(hù)頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑

最新試題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù)，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶(hù)。

題型：判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題