A.檢查時間
B.檢查事項
C.檢查內(nèi)容
D.對被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認定和對被查單位處理的初步意見
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A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金，違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營規(guī)模小，與資金交易量不相稱，存在套現(xiàn)行為
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
D.自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑
A.金額；
B.頻率；
C.流向；
D.性質(zhì)
A.互聯(lián)網(wǎng)
B.銀行“黑名單”系統(tǒng)
C.公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)
D.公證機關(guān)
A.實地查訪
B.要求客戶補充身份資料
C.回訪客戶
D.向公安機關(guān)核查
A.負責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析；
B.按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果；
C.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況；
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動。履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。
A.預(yù)防、監(jiān)控制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
A.5萬元以上、10萬元
B.20萬元以上、50萬元
C.30萬元以上、50萬元
D.50萬元以上、200萬元
A.保險業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
A.中國人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負責(zé)人
D.部門負責(zé)人
最新試題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。