判斷題不得全權委托是指不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。
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最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型:判斷題
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
題型:單項選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
題型:填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
題型:多項選擇題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型:判斷題
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
題型:判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題