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A.身份證原件
B.學(xué)歷證明原件
C.照片
A.通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者進(jìn)入期已屆滿
C.最近2年未受過刑事處罰
D.未在其他證券公司執(zhí)業(yè)
A.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)時(shí)間一共有60小時(shí)
B.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間為10小時(shí)
C.證券經(jīng)紀(jì)人在完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并與公司簽訂《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)
D.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)內(nèi)容包括證券經(jīng)紀(jì)人制度介紹、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等
A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場(chǎng)罪
D.洗錢罪
A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?br />
C.甲公司的出賣行為有效，因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)
最新試題
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。