A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管
D.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。