單項(xiàng)選擇題甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙,得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元,但是甲只有60萬(wàn)。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁,丙只有15萬(wàn),丁只有10萬(wàn)。甲將湊齊的85萬(wàn)轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬(wàn),以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)的基金產(chǎn)品。以下屬于購(gòu)買(mǎi)該基金的合格投資人的是()。

A.甲
B.乙
C.丙
D.丁


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1.單項(xiàng)選擇題基金招募說(shuō)明書(shū)中的重要信息不包括()。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.代銷(xiāo)協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運(yùn)作方式

2.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí),不合規(guī)的是()。

A.出示銷(xiāo)售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對(duì)待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷(xiāo)售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料

5.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合()的相關(guān)要求。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題